前百億私募基金經(jīng)理被中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（下稱“中基協(xié)”） “拉黑”三年。
4月21日，中基協(xié)官網(wǎng)公開一份紀律處分決定書，百億級私募汐泰投資原基金經(jīng)理鐘成，因向客戶泄露產(chǎn)品未公開信息、明示他人交易等行為被中基協(xié)加入黑名單，期限為三年。
(資料圖片)
圖片來源：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會
據(jù)廣東證監(jiān)局2021年11月發(fā)布的處罰決定書，2018年12月7日至2019年8月6日，鐘成為了維護和客戶蔣某新的關(guān)系，將其知悉的上海汐泰-小棉襖基金的未公開信息泄露給蔣某新，并明示蔣某新從事相關(guān)證券交易，但未向其收取任何報酬。蔣某新根據(jù)鐘成的明示，利用“鄒某麗”證券賬戶從事了相關(guān)交易。
經(jīng)證券交易所計算，在蔣某新控制使用期間內(nèi)，2018年12月7日至2019年8月6日，“鄒某麗”賬戶同期或晚于上海汐泰-小棉襖基金賬戶趨同交易股票45只，趨同交易金額46579.06萬元，趨同交易盈利719.08萬元。
廣東證監(jiān)局認為，鐘成的上述行為，違反《私募辦法》第二十三條第五項的規(guī)定，構(gòu)成《私募辦法》第三十八條所述的違規(guī)行為，決定責令鐘成改正，給予警告，并處以3萬元罰款。
2022年8月，中基協(xié)向鐘成下達了《紀律處分事先告知書》。鐘成向中基協(xié)申辯稱，他和客戶溝通市場觀點、討論行業(yè)情況，本意是進行討論研究，在毫不知情的情況下客觀上造成了趨同，主觀上并無利用未公開信息、明示他人交易行為。同時，他擔任基金經(jīng)理的基金成立至今為投資者創(chuàng)造了相對可觀的投資回報，投資者對當事人的投資能力、從業(yè)素養(yǎng)及綜合素質(zhì)均評價良好。此外，他積極配合廣東證監(jiān)局的調(diào)查工作，行政處罰下達后立即繳納罰款；積極參加上海汐泰組織的合規(guī)培訓(xùn)，上海汐泰也對他采取了取消獎金發(fā)放等處罰措施。
中基協(xié)認為，一方面鐘成泄露未公開信息、明示他人交易的行為屬于嚴重背信行為，違規(guī)性質(zhì)惡劣，對有關(guān)行為進行自律懲戒確有必要。
另一方面，鐘成提出的為投資者創(chuàng)造了相對可觀的投資回報、投資者對當事人評價良好、當事人積極配合廣東證監(jiān)局調(diào)查、當事人接受公司內(nèi)部處罰等申辯意見，不構(gòu)成協(xié)會減免紀律處分的理由。
據(jù)此，中基協(xié)決定，將鐘成加入黑名單，期限為3年。
同日，巨鯨系3家公司杭州巨鯨資產(chǎn)、杭州巨鯨道勝資產(chǎn)、杭州巨鯨財富，也被中基協(xié)處罰。
巨鯨資產(chǎn)和杭州巨鯨財富均存在違規(guī)從事募集、人員違規(guī)兼職、辦公場所不獨立的問題，巨鯨資產(chǎn)還存在不公平對待投資者的問題。杭州巨鯨道勝資產(chǎn)的問題則包括違規(guī)從事募集、人員違規(guī)兼職、未按規(guī)定進行信息披露行為。
最終，這3家公司均被中基協(xié)進行公開譴責。其中，杭州巨鯨資產(chǎn)被暫停受理私募產(chǎn)品備案12個月，杭州巨鯨道勝資產(chǎn)和杭州巨鯨財富分別被暫停6個月。
此外，巨鯨系6名相關(guān)負責人也被中基協(xié)處罰。
其中，巨鯨財富、巨鯨道勝的法定代表人、總經(jīng)理兼執(zhí)行董事，時任巨鯨資產(chǎn)的法人和執(zhí)行控制人倪心剛被協(xié)會加入黑名單，期限為一年；巨鯨道勝的合規(guī)風(fēng)控負責人羅娜、張瑞波分別被協(xié)會公開譴責和警告；巨鯨財富合規(guī)風(fēng)控負責人張躍鴻、朱艷麗分別被協(xié)會公開譴責和警告；巨鯨資產(chǎn)的合規(guī)風(fēng)控負責人朱王康被協(xié)會公開譴責。
標簽：
據(jù)各方數(shù)據(jù)，1月31日上午10時許，深圳出品的動畫電影《熊出沒·伴我熊芯》票房突破10億元，在首日票房、檔期票房、連續(xù)破億天數(shù)等多方面打
1月27日，攜程發(fā)布的《2023年春節(jié)旅游總結(jié)報告》顯示，今年春節(jié)，深圳游客的出境游訂單量同比去年增長近5倍。相較國內(nèi)熱門景點的人山人海，
1月27日，記者從深圳市文化廣電旅游體育局獲悉，2023年春節(jié)黃金周期間(1月21日至27日)，深圳共接待游客469 25萬人次，旅游收入31 58億元，
據(jù)深圳市春運辦統(tǒng)計，1月15日和16日連續(xù)兩天，深圳對外發(fā)送旅客人數(shù)都在48萬左右，春運進入客流高峰期。1月15日，深圳春運對外旅客發(fā)送量達
新年音樂會是觀眾喜聞樂見的年度重要文化品牌活動，多年來已成為深圳市民跨歲迎新的例牌項目。12月30日、31日晚，深圳交響樂團將在深圳音樂
作為來深科研人員中的一員，中山大學(xué)附屬第八醫(yī)院的助理研究員郭雅婕對深圳在人才服務(wù)方面的舉措贊不絕口：我作為基礎(chǔ)研究人員，很希望自己
12月1日晚8點，2023年故宮年票正式開售。相比于去年，今年購票順暢了許多。據(jù)了解，2022年故宮年票發(fā)售時，因短時間內(nèi)購買年票人數(shù)過多，曾
昨日，冷空氣到達，廣州氣溫逐步下降。據(jù)商超方面預(yù)測，隨著氣溫的逐漸下降，市民對于御寒類商品消費需求有所上升，不少廣州商超準備了有關(guān)
小井蓋、大民生。今年以來，深圳開展全市窨井蓋專項治理工作成效顯著。截至11月20日，全市共排查窨井蓋約350萬個，發(fā)現(xiàn)存在問題的窨井蓋約3
備受關(guān)注的汕汕(汕頭至汕尾)鐵路汕頭站及站區(qū)工程近日傳出最新動態(tài)：項目已順利完成工程招標工作，由中鐵建設(shè)集團有限公司中標承建。目前，
世界消息！青島稅務(wù)：積極做好殘疾人
半島網(wǎng)4月23日訊（記者李京媛通訊員李婧）“本來以為我們公司要交幾萬元的殘保金，通過稅務(wù)部門的宣傳得知
新聞追蹤丨弘揚正氣！廣東勇救落水少
3月27日深夜，廣東省中山市一名17歲少女一時沖動跳河輕生。正陪家人到當?shù)乜床〉娜R西公安輔警辛得福發(fā)現(xiàn)后
仙境海岸丨青島中山路又掀起“逛街里
編者按：2023年，山東全面啟動沿膠濟鐵路線、沿黃河、沿大運河、沿齊長城、沿黃渤海“四廊一線”文化體驗廊
全球消息！數(shù)說黃渤海 | “6年”“
4月17日至22日，山東省委宣傳部開展“走黃渤海文化體驗廊道”主題采訪活動，聚焦黃渤海沿線高質(zhì)量發(fā)展。4月
行走黃渤海丨“一塔雙星酒店”即將啟
4月21日，“走黃渤海文化體驗廊道”主題采訪團來到山東青島。作為釣魚臺美高梅酒店集團首個雙品牌酒店項目
楊毅發(fā)文：今晚 中國籃球的一個時代
直播吧4月23日訊?CBA季后賽，廣東男籃主場96-101不敵廣廈男籃，系列賽大比分1-2無緣晉級。知名評論員楊毅
世界即時：現(xiàn)代RB_關(guān)于現(xiàn)代RB介紹
現(xiàn)代RB，關(guān)于現(xiàn)代RB介紹這個很多人還不知道,我們一起來看看！1、現(xiàn)代RB是現(xiàn)代(進口)旗下小型車。關(guān)于現(xiàn)代RB
現(xiàn)代インドネシア経済史論_關(guān)于現(xiàn)代
現(xiàn)代インドネシア経済史論，關(guān)于現(xiàn)代インドネシア経済史論介紹這個很多人還不知道,我們一起來看看！1、《現(xiàn)
現(xiàn)代SEVEN_關(guān)于現(xiàn)代SEVEN介紹
現(xiàn)代SEVEN，關(guān)于現(xiàn)代SEVEN介紹這個很多人還不知道,我們一起來看看！1、現(xiàn)代SEVEN是現(xiàn)代于2021年發(fā)布的車型
王博：球隊經(jīng)過上場勝利氣勢和斗志都
直播吧4月23日訊?CBA季后賽8進4G3，廣廈101-96力克廣東，大比分2-1晉級四強。賽后主帥王博接受了采訪。王
芽莊自由行攻略詳細_芽莊自由行攻略|
1、芽莊有各種各樣的娛樂：私人海灘，東南亞最大的游泳池，世界上最大的跨海纜車，游樂園，4D電影院，水族
全球今頭條！人機識別技術(shù)再升級，AI
網(wǎng)上輸入關(guān)鍵詞“破解驗證碼”，會出現(xiàn)1740萬個搜索結(jié)果。“驗證碼識別、輕松破解、暴力破解、邏輯漏洞破解
最新快訊!廣東一季度社會融資規(guī)模增
中新社廣州4月23日電(記者許青青)中國人民銀行廣州分行23日介紹，一季度廣東社會融資規(guī)模增量達1 5萬億元(
今日視點：現(xiàn)代H5_關(guān)于現(xiàn)代H5介紹
現(xiàn)代H5，關(guān)于現(xiàn)代H5介紹這個很多人還不知道,我們一起來看看！1、現(xiàn)代H5是一款電子產(chǎn)品。關(guān)于現(xiàn)代H5到此分享
現(xiàn)代i10_關(guān)于現(xiàn)代i10介紹-觀速訊
現(xiàn)代i10，關(guān)于現(xiàn)代i10介紹這個很多人還不知道,我們一起來看看！現(xiàn)代i10是現(xiàn)代汽車公司推向汽車市場的一款微
圓桌｜李佳琦們直播時間縮短背后：頭
記者了解到，通過垂類直播間打造直播矩陣是美腕內(nèi)部長期以來的規(guī)劃，部分原因是轉(zhuǎn)移李佳琦直播間相同定位的
開門穩(wěn)下的外貿(mào)大省：東盟已超美國穩(wěn)
澎湃新聞梳理發(fā)現(xiàn)，以人民幣計，外貿(mào)大省廣東、浙江、江蘇的進出口規(guī)模依然穩(wěn)居全國前三，其中，廣東一季度
斯奈德：特雷-楊會被對手格外關(guān)注
今日，老鷹主帥斯奈德在采訪中談到了特雷-楊。斯奈德表示：“因為他一直都很棒，人們就更加關(guān)注他，對手的
焦點報道:今年和去年的不同？哈登：
NBA季后賽首輪G4，76人客場96-88戰(zhàn)勝籃網(wǎng)，總比分4-0橫掃對手。賽后，哈登接受了采訪。被問到今年和去年的
每日熱議!晨意幫忙丨珠海一駕校淘寶
4月14日，湖南衡陽的魏先生遇到了一件稀奇事：他在淘網(wǎng)寶上搜索到駕校招生全包的鏈接，按照要求添加了教練
現(xiàn)代i40_關(guān)于現(xiàn)代i40介紹_世界即時
現(xiàn)代i40，關(guān)于現(xiàn)代i40介紹這個很多人還不知道,我們一起來看看！1、現(xiàn)代i40便攜音響的總體設(shè)計簡約流暢，箱
深圳大學(xué)40周年校慶活動，研究型醫(yī)院
4月22日，深圳大學(xué)40周年校慶800場學(xué)術(shù)系列活動之一——“研究型醫(yī)院高質(zhì)量發(fā)展論壇”在深圳大學(xué)附屬華南醫(yī)
騰訊搜狗輸入法發(fā)布生僻字行業(yè)解決方
方案提供覆蓋PC、平板、車機等多終端，以及Windows、iOS、Linux等操作系統(tǒng)的輸入法版本，支持金融、醫(yī)療、
現(xiàn)代i30_關(guān)于現(xiàn)代i30介紹
現(xiàn)代i30，關(guān)于現(xiàn)代i30介紹這個很多人還不知道,我們一起來看看！1、現(xiàn)代i30是現(xiàn)代為歐洲消費者特別研發(fā)的首
現(xiàn)代HYFB-1349_關(guān)于現(xiàn)代HYFB-1349介紹
現(xiàn)代HYFB-1349，關(guān)于現(xiàn)代HYFB-1349介紹這個很多人還不知道,我們一起來看看！1、現(xiàn)代HYFB-1349是一款電子產(chǎn)
報告稱2022年深圳外借讀者人均借閱量
圖為《2023年深圳“圖書館之城”閱讀報告》發(fā)布現(xiàn)場。朱族英攝中新網(wǎng)深圳4月23日電(記者朱族英)第28個世界
興寧市氣象臺發(fā)布雷雨大風(fēng)黃色預(yù)警【
【興寧雷雨大風(fēng)黃色預(yù)警】受強雷雨云團影響，預(yù)計未來3小時內(nèi)我市將出現(xiàn)雷雨天氣，并伴有短時強降水、短時
新聞追蹤丨弘揚正氣！廣東勇救落水少
3月27日深夜，廣東省中山市一名17歲少女一時沖動跳河輕生。正陪家人到當?shù)乜床〉娜R西公安輔警辛得福發(fā)現(xiàn)后
Oscar 開源生態(tài)建設(shè)沙龍召開 促進
大會發(fā)布了2023年上半年可信開源項目社區(qū)評估結(jié)果，解讀了可信開源生態(tài)建設(shè)系列標準和成果，并為可信開源社
哈登：砍50分人們說我無法贏球 拿20
NBA季后賽首輪G4，76人客場96-88戰(zhàn)勝籃網(wǎng)，總比分4-0橫掃對手。賽后，哈登接受了采訪。談到自己的角色時，